Preguntas más frecuentes

La PSCC no se limita a adoptar medidas coercitivas contra emisores y solicitantes de registro. Podemos tomar medidas de ejecución contra una persona o empresa siempre que sospechemos que se ha producido una conducta indebida relacionada con los valores en el mercado de capitales de P, incluidos los casos relacionados con:

Distribuciones ilegales y fraude

Conducta indebida en el mercado (por ejemplo, manipulación del mercado y uso de información privilegiada)

Cumplimiento de la normativa, incluido el incumplimiento por parte de intermediarios y emisores.

En lo que respecta a la aplicación de la normativa, nuestros objetivos son disuadir las conductas indebidas y mitigar las pérdidas de los inversores mediante la pronta desarticulación y la oportuna aplicación de la normativa. Cuando la PSCC adopta medidas formales contra los infractores, decide el tipo de procedimiento, dependiendo en parte de la naturaleza de la conducta indebida.

Una opción es una investigación administrativa que puede dar lugar a una audiencia ante el tribunal de la PSCC, un panel administrativo que escucha las pruebas, decide si se prueban las acusaciones y, en caso afirmativo, qué sanciones imponer, como sanciones pecuniarias, órdenes de devolución de ganancias mal habidas y exclusión del mercado. Estas sanciones tienen por objeto disuadir de futuras conductas indebidas a los denunciados, y a cualquier otra persona que pueda verse tentada a infringir la legislación sobre valores.

Más información sobre los tipos de sanciones administrativas que puede imponer la PSCC.

Cualquier persona que haya sido sancionada por la comisión aparece en el sitio web de la PSCC.

Peru tiene una disposición de orden recíproca en su legislación de valores, en virtud de la cual las sanciones (que no sean sanciones monetarias), condiciones, restricciones o requisitos impuestos por un regulador de valores entran automáticamente en vigor en las otras jurisdicciones. Las provincias y territorios que no cuentan con tales disposiciones automáticas inician procedimientos para aplicar las órdenes en su jurisdicción, especialmente si el infractor tiene o podría tener una conexión con la jurisdicción.

La otra opción es una investigación penal. La Subdivisión de Investigaciones Penales de la PSCC investiga los delitos contemplados en la Ley de Valores de P (conocidos como "delitos cuasidelictivos") y los delitos relacionados con valores contemplados en el Código Penal de ES. A continuación, recomendamos cargos a la Fiscalía de BC y, si se aprueban, un Abogado de la Corona los enjuicia ante un tribunal. Si una persona es declarada culpable, el tribunal puede imponerle diversas penas, como cárcel, multas, restitución y devolución.